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經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),2001年3月30日,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中國結(jié)算)設(shè)立,公司是依據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)和《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)設(shè)立的不以營利為目的的企業(yè)法人。上海、深圳證券交易所分別持有公司50%的股份。2001年10月1日起,上海、深圳證券交易所承擔(dān)的全部證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)劃歸中國結(jié)算承擔(dān),《證券法》規(guī)定的全國集中統(tǒng)一運營的證券登記結(jié)算體制由此形成。

根據(jù)《公司法》和公司《章程》,公司設(shè)立股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層。公司總部內(nèi)設(shè)17個部門,公司下設(shè)上海、深圳、北京三家分公司及中國證券登記結(jié)算(香港)有限公司、中證證券期貨業(yè)信息基地建設(shè)公司兩家全資子公司。中國證監(jiān)會是公司主管單位。

公司的宗旨是,作為中國資本市場最重要的金融基礎(chǔ)設(shè)施,秉承安全、高效的基本原則,根據(jù)多層次市場加快發(fā)展的需要,健全完善集中統(tǒng)一的登記結(jié)算體系,為登記結(jié)算系統(tǒng)各類參與者參與場內(nèi)場外、公募私募以及跨境證券現(xiàn)貨和衍生品投融資提供規(guī)范、靈活、多樣的登記結(jié)算基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)。

根據(jù)《證券法》、證監(jiān)會發(fā)布實施的《證券登記結(jié)算管理辦法》和公司《章程》,公司的職能包括:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券和資金的清算交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

目前公司業(yè)務(wù)覆蓋的場所范圍:(一)為上海、深圳證券交易所及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司全部上市或掛牌的證券提供登記、清算和交收服務(wù);(二)為上海、深圳證券交易所上市的股票期權(quán)等金融衍生品提供清算、交收服務(wù);(三)為滬港通等跨境證券交易提供登記、存管、清算、交收服務(wù);(四)為內(nèi)地發(fā)行的開放式基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品及陸港基金互認(rèn)產(chǎn)品提供登記、清算、交收及托管服務(wù);(五)為中國證券金融公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)提供登記結(jié)算服務(wù);(六)為中國金融期貨交易所上市國債期貨提供實物交割服務(wù);(七)為非上市公眾公司提供集中登記存管服務(wù);(八)為境外上市公司(主要在香港)非境外上市股份提供集中登記存管服務(wù);(九)為債券在證券交易所市場與銀行間市場流動提供轉(zhuǎn)托管(轉(zhuǎn)登記)服務(wù)。

公司對登記結(jié)算系統(tǒng)參與者提供的主要服務(wù)內(nèi)容:(一)為上市公司等證券發(fā)行人提供持有名冊、證券權(quán)益派發(fā)、公司行為網(wǎng)絡(luò)投票、股權(quán)激勵和員工持股計劃等服務(wù)。(二)通過電子化證券簿記系統(tǒng)為證券持有人設(shè)立證券賬戶,提供登記、存管服務(wù)及證券交易后的證券交收服務(wù)。(三)為結(jié)算參與人設(shè)立擔(dān)保和非擔(dān)保資金交收賬戶,為證券、金融衍生品交易提供清算、交收服務(wù)。就場內(nèi)集中交易的證券品種,公司作為中央對手方(CCP)以結(jié)算參與人為單位,提供多邊凈額擔(dān)保結(jié)算服務(wù)。就非場內(nèi)集中交易的證券品種,提供雙邊全額、雙邊凈額、實時逐筆全額(RTGS)及資金代收付服務(wù)。(四)為公募、私募基金發(fā)行人提供基金資產(chǎn)的托管服務(wù)。

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